_________________ _______________
(наименование организации)
УТВЕРЖДАЮ
ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ _________________ ___________
(наименование должности)
00.00.0000 N 000 _________________ __________
(подпись) (инициалы, фамилия)
00.00.0000
Контролера
1. Общие положения
1.1. Контролер относится к категории руководителей.
1.2. Для работы контролером принимается лицо:
1) имеющее высшее образование - магистратура или специалитет, дополнительные образовательные программы для прохождения профессиональной аттестации специалистов финансового рынка;
2) имеющее опыт практической деятельности не менее трех лет;
3) имеющее квалификационный аттестат специалиста финансового рынка второго типа или соответствующий ему квалификационный аттестат;
4) имеющее не аннулированный квалификационный аттестат по соответствующей квалификации, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.
5) не имеющее судимость за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти.
1.3. К работе в должности контролера (или: руководителя службы внутреннего контроля (специального внутреннего контроля)) допускается лицо, прошедшее обязательный предварительный (при поступлении на работу) и периодические медицинские осмотры (обследования), а также внеочередные медицинские осмотры (обследования) в установленном законодательством Российской Федерации порядке.
1.4. Контролер должен знать:
1) законодательство Российской Федерации в области профессиональной и иной деятельности на рынке ценных бумаг;
2) методы и способы защиты информации.
3) _________________ _______________________ _______________________.
(другие требования к необходимым знаниям)
1.5. Контролер должен уметь:
1) анализировать профессиональные способности сотрудников службы внутреннего контроля;
2) управлять персоналом;
3) использовать профессиональные навыки сотрудников;
4) управлять конфликтами в организации;
5) _________________ _______________________ _______________________.
(другие требования к необходимым умениям)
1.6. Контролер в своей деятельности руководствуется:
1) _________________ _______________________ _______________________;
(наименование учредительного документа)
2) Положением о _________________ _______________________ ___________;
(наименование структурного подразделения)
3) настоящей должностной инструкцией;
4) _________________ _______________________ _______________________.
(наименования локальных нормативных актов,
регламентирующих трудовые функции по должности)
1.7. Контролер подчиняется непосредственно _________________ __________
_________________ ___________________.
(наименование должности руководителя)
1.8. _________________ _______________________ _____________________.
(другие общие положения)
2. Трудовые функции
2.1. Деятельность контролера/руководителя службы внутреннего контроля (специального внутреннего контроля) брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора: организация деятельности службы внутреннего контроля, специального внутреннего контроля и управления рисками подразделения брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора).
2.2. _________________ _______________________ _____________________.
(другие функции)
3. Должностные обязанности
3.1. Контролер исполняет следующие обязанности:
3.1.1. Создает службу внутреннего контроля, специального внутреннего контроля и управления рисками брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора; организация деятельности контролеров.
3.1.2. Определяет задачи и обязанности контролеров, их взаимодействие с контролируемыми подразделениями.
3.1.3. Формирует кадровый состав службы внутреннего контроля.
3.1.4. В рамках выполнения своих трудовых функций контролер:
1) исполняет поручения своего непосредственного руководителя;
2) проявляет коммуникабельность.
3.1.7. _________________ _______________________ ___________________.
(другие обязанности)
3.2. _________________ _______________________ _____________________.
(другие положения о должностных обязанностях)
4. Права
Контролер имеет право:
4.1. Участвовать в обсуждении проектов решений руководства организации, в совещаниях по их подготовке и выполнению.
4.2. Подписывать и визировать документы в пределах своей компетенции.
4.3. Запрашивать у непосредственного руководителя разъяснения и уточнения по данным поручениям, выданным заданиям.
4.4. Запрашивать по поручению непосредственного руководителя и получать от других работников организации необходимую информацию, документы, необходимые для исполнения поручения.
4.5. Знакомиться с проектами решений руководства, касающихся выполняемой им функции, с документами, определяющими его права и обязанности по занимаемой должности, критерии оценки качества исполнения своих трудовых функций.
4.6. Требовать прекращения (приостановления) работ (в случае нарушений, несоблюдения установленных требований и т.д.), соблюдения установленных норм, правил, инструкций; давать указания по исправлению недостатков и устранению нарушений.
4.7. Вносить на рассмотрение своего непосредственного руководителя предложения по организации труда в рамках своих трудовых функций.
4.8. Участвовать в обсуждении вопросов, касающихся исполняемых должностных обязанностей.
4.9. _________________ _______________________ _____________________.
(другие права)
5. Ответственность
5.1. Контролер привлекается к ответственности:
- за ненадлежащее исполнение или неисполнение своих должностных обязанностей, предусмотренных настоящей должностной инструкцией, - в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации, законодательством о бухгалтерском учете;
- правонарушения и преступления, совершенные в процессе своей деятельности, - в порядке, установленном действующим административным, уголовным и гражданским законодательством Российской Федерации;
- причинение ущерба организации - в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации.
5.2. _________________ _______________________ _____________________.
(другие положения об ответственности)
6. Заключительные положения
6.1. Настоящая инструкция разработана на основе Профессионального
стандарта "Специалист рынка ценных бумаг", утвержденного Приказом Минтруда
России от 23.03.2015 N 184н, с учетом _________________ ___________________
_________________ _______________________ _______________________ ______.
(реквизиты локальных нормативных актов организации)
6.2. Ознакомление работника с настоящей инструкцией осуществляется при
приеме на работу (до подписания трудового договора).
Факт ознакомления работника с настоящей инструкцией подтверждается
_________________ _______________________ _______________________ ______.
(подписью в листе ознакомления, являющемся неотъемлемой частью
настоящей инструкции (в журнале ознакомления с инструкциями);
в экземпляре инструкции, хранящемся у работодателя; иным способом)
6.3. _________________ _______________________ _____________________.
