_________________ ________________
(наименование организации)
УТВЕРЖДАЮ
ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ _________________ _____________
(наименование должности)
00.00.0000 N 000 _________________ ____________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Управляющего 00.00.0000
1. Общие положения
1.1. Управляющий относится к категории специалистов.
1.2. Для работы управляющим принимается лицо:
1) имеющее высшее образование - бакалавриат, дополнительное профессиональное образование - программы повышения квалификации;
2) имеющее стаж работы в финансовой сфере не менее одного года;
3) имеющее квалификационный аттестат специалиста финансового рынка первого типа или соответствующего ему квалификационного аттестата.
1.3. К работе в работе управляющего (или: трейдера, специалиста, аналитика, консультанта) допускается лицо, прошедшее обязательный предварительный (при поступлении на работу) и периодические медицинские осмотры (обследования), а также внеочередные медицинские осмотры (обследования) в установленном законодательством Российской Федерации порядке.
1.4. Управляющий должен знать:
1) основы гражданского законодательства Российской Федерации, законодательство Российской Федерации о рынке ценных бумаг;
2) законодательство Российской Федерации, обеспечивающее законные права инвесторов и акционеров, регулирующее деятельность коллективных инвесторов (инвестиционных фондов);
3) нормативные акты, регламентирующие заключение и исполнение сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами;
4) особенности организации торговли на биржевых рынках России и других стран;
5) принципы составления бухгалтерской отчетности, в том числе по стандартам МСФО;
6) технологию заключения и исполнения сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами на биржевом и внебиржевом рынке;
7) текущее состояние рынка ценных бумаг, производных финансовых инструментов, других сегментов финансового рынка;
8) методы и инструменты экономического и финансового анализа;
9) методы и инструменты оценки эмитента и ценных бумаг эмитента;
10) текущую конъюнктуру рынка ценных бумаг;
11) технологии совершения сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами и их отражение в регистрах внутреннего учета;
12) методы и способы защиты информации;
13) иностранный язык (английский) в области ценных бумаг;
14) этику делового общения;
15) правила деловой переписки;
16) _________________ _______________________ ______________________.
(другие требования к необходимым знаниям)
1.5. Управляющий должен уметь:
1) составлять гражданско-правовые договоры, работать с документами;
2) проводить технический анализ при совершении сделок с ценными бумагами и применять иные финансовые инструменты;
3) проводить деловые переговоры, работать с клиентами;
4) производить экономический и финансовый анализ компании;
5) производить анализ финансового рынка и его отдельных сегментов;
6) проводить консультации клиентов, взаимодействовать с клиентами;
7) работать с нормативными документами, большими объемами информации;
8) использовать компьютерные технологии, специализированные компьютерные программы;
9) работать в команде;
10) _________________ _______________________ ______________________.
(другие требования к необходимым умениям)
1.6. Управляющий в своей деятельности руководствуется:
1) _________________ _______________________ _______________________;
(наименование учредительного документа)
2) Положением о _________________ _______________________ ___________;
(наименование структурного подразделения)
3) настоящей должностной инструкцией;
4) _________________ _______________________ _______________________.
(наименования локальных нормативных актов, регламентирующих
трудовые функции по должности)
1.7. Управляющий подчиняется непосредственно _________________ _______.
(наименование должности
руководителя)
1.8. _________________ _______________________ _____________________.
(другие общие положения)
2. Трудовые функции
2.1. Деятельность по управлению ценными бумагами.
2.1.1. Доверительное управление ценными бумагами и иными активами.
2.1.2. Осуществление прав и обязанностей, закрепленных ценными бумагами, являющимися объектом доверительного управления.
2.1.3. Анализ состояния рынка ценных бумаг, рынка производных финансовых инструментов.
2.1.4. Консультационные услуги в области инвестиций.
2.1.5. Внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами.
2.2. _________________ _______________________ _____________________.
(другие функции)
3. Должностные обязанности
3.1. Управляющий исполняет следующие обязанности:
3.1.1. В рамках трудовой функции, указанной в пп. 2.1.1 настоящей должностной инструкции:
1) осуществляет продажу услуг управляющей организации по управлению ценными бумагами, оформление договоров с клиентами;
2) информирует клиентов - физических лиц о правах и гарантиях в соответствии с законодательством Российской Федерации;
3) письменно уведомляет клиента при заключении договора о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг;
4) заключает в интересах клиентов сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами и исполнение обязательств по ним;
5) осуществляет хранение, использование и учет денежных средств клиента, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги или полученных от продажи ценных бумаг;
6) представляет клиенту отчеты о ходе исполнения договора, выписки по движению денежных средств и ценных бумаг по учетным счетам, иных документов, связанных с исполнением договора.
3.1.2. В рамках трудовой функции, указанной в пп. 2.1.2 настоящей должностной инструкции:
1) получает денежные доходы по ценным бумагам, иных денежных выплат, связанных с доверительным управлением ценными бумагами;
2) осуществляет права на участие в управлении эмитентом и права голоса по ценным бумагам, переданным в доверительное управление;
3) осуществляет обязанности, связанные с владением ценными бумагами, являющимися объектом доверительного управления.
3.1.3. В рамках трудовой функции, указанной в пп. 2.1.3 настоящей должностной инструкции:
1) выполняет макроэкономический анализ, анализ отраслей, секторов экономики;
2) осуществляет фундаментальный анализ эмитентов и их ценных бумаг;
3) проводит анализ инвестиционных проектов, окупаемости проектов;
4) выполняет оценку эмитента и ценных бумаг эмитента;
5) подготавливает предложения по совершению сделок с ценными бумагами эмитентов.
3.1.4. В рамках трудовой функции, указанной в пп. 2.1.4 настоящей должностной инструкции:
1) консультирует физических и юридических лиц по вопросам вложения денежных средств в ценные бумаги и иные финансовые инструменты с позиций соотношения доходности и рисков, связанных с такими вложениями;
2) консультирует по поводу прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг;
3) консультирует по поводу различных способов инвестирования с использованием возможностей индивидуального и коллективного инвестирования.
3.1.5. В рамках трудовой функции, указанной в пп. 2.1.5 настоящей должностной инструкции:
1) принимает и исполняет документы, на основании которых осуществляется внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами;
2) передает информацию в рамках осуществления внутреннего учета сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами;
3) ведет регистры внутреннего учета;
4) осуществляет хранение первичных документов, на основании которых осуществляется ведение регистров внутреннего учета.
3.1.6. В рамках выполнения своих трудовых функций управляющий:
1) исполняет поручения своего непосредственного руководителя;
2) проявляет ответственность, внимательность, аккуратность, коммуникабельность;
3) применяет организационные навыки.
3.1.7. _________________ _______________________ ___________________.
(другие обязанности)
3.2. _________________ _______________________ _____________________.
(другие положения о должностных обязанностях)
4. Права
Управляющий имеет право:
4.1. Участвовать в обсуждении проектов решений руководства организации, в совещаниях по их подготовке и выполнению.
4.2. Подписывать и визировать документы в пределах своей компетенции.
4.3. Запрашивать у непосредственного руководителя разъяснения и уточнения по данным поручениям, выданным заданиям.
4.4. Запрашивать по поручению непосредственного руководителя и получать от других работников организации необходимую информацию, документы, необходимые для исполнения поручения.
4.5. Знакомиться с проектами решений руководства, касающихся выполняемой им функции, с документами, определяющими его права и обязанности по занимаемой должности, критерии оценки качества исполнения своих трудовых функций.
4.6. Требовать прекращения (приостановления) работ (в случае нарушений, несоблюдения установленных требований и т.д.), соблюдения установленных норм, правил, инструкций; давать указания по исправлению недостатков и устранению нарушений.
4.7. Вносить на рассмотрение своего непосредственного руководителя предложения по организации труда в рамках своих трудовых функций.
4.8. Участвовать в обсуждении вопросов, касающихся исполняемых должностных обязанностей.
4.9. _________________ _______________________ _____________________.
(другие права)
5. Ответственность
5.1. Управляющий привлекается к ответственности:
- за ненадлежащее исполнение или неисполнение своих должностных обязанностей, предусмотренных настоящей должностной инструкцией, - в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации, законодательством о бухгалтерском учете;
- правонарушения и преступления, совершенные в процессе своей деятельности, - в порядке, установленном действующим административным, уголовным и гражданским законодательством Российской Федерации;
- причинение ущерба организации - в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации.
5.2. _________________ _______________________ _____________________.
(другие положения об ответственности)
6. Заключительные положения
6.1. Настоящая инструкция разработана на основе Профессионального
стандарта "Специалист рынка ценных бумаг", утвержденного Приказом Минтруда
России от 23.03.2015 N 184н, с учетом _________________ __________________.
(реквизиты локальных нормативных
актов организации)
6.2. Ознакомление работника с настоящей инструкцией осуществляется при
приеме на работу (до подписания трудового договора).
Факт ознакомления работника с настоящей инструкцией подтверждается
_________________ _______________________ _______________________ _______
(подписью в листе ознакомления, являющемся неотъемлемой частью настоящей
_________________ _______________________ _______________________ ______.
инструкции (в журнале ознакомления с инструкциями); в экземпляре
инструкции, хранящемся у работодателя; иным способом)
6.3. _________________ _______________________ _____________________.
