Руководитель подразделения по ПОД/ФТ
(Заместитель руководителя подразделения по ПОД/ФТ)
(на основе профессионального стандарта)
_________________ ______________
(наименование организации)
УТВЕРЖДАЮ
ИНСТРУКЦИЯ _________________ __________________
(наименование должности)
00.00.0000 N 000
_________ _______________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Руководителя подразделения 00.00.0000
по ПОД/ФТ <*>
1. Общие положения
1.1. На должность руководителя подразделения по ПОД/ФТ принимается лицо:
1) имеющее высшее образование - специалитет, магистратура;
2) освоившее дополнительные профессиональные программы - программы повышения квалификации, программы профессиональной переподготовки;
3) имеющее опыт работы не менее 2 лет.
1.2. К работе, указанной в п. 1.1 настоящей инструкции, допускается лицо:
1) не имеющее судимости за совершение преступления из корыстных побуждений или по найму, преступления в сфере экономики;
2) не имеющее фактов расторжения трудового договора по инициативе работодателя.
1.3. Руководитель подразделения по ПОД/ФТ должен знать:
1) законодательство Российской Федерации, нормативные правовые акты, международные акты и стандарты, регулирующие отношения в сфере ПОД/ФТ;
2) методы стратегического управления и планирования;
3) компетенцию уполномоченного органа в сфере ПОД/ФТ;
4) виды деятельности и отчетность работника, ответственного за работу в области ПОД/ФТ;
5) цели и структуру сектора финансовых услуг;
6) основные виды финансовых услуг и продуктов в профильном секторе, их функции и назначение;
7) услуги и продукты, которые предоставляет организация;
8) основные подходы к оценке эффективности деятельности и методы оценки;
9) принципы и методики выявления потребностей в обучении;
10) правила внутреннего контроля, программы и процедуры, регламентирующие выполнение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ;
11) методы управления персоналом;
12) международные и региональные организации в сфере ПОД/ФТ;
13) перечень стран и территорий, не выполняющих рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег;
14) перечень предикатных преступлений в отношении ОД/ФТ;
15) типологию отмывания денег;
16) методы и формы контроля деятельности работников;
17) Правила внутреннего трудового распорядка;
18) требования охраны труда и правила пожарной безопасности;
19) _________________ _______________________ _________________.
(другие требования к необходимым знаниям)
1.4. Руководитель подразделения по ПОД/ФТ должен уметь:
1) осуществлять планирование деятельности в рамках выполняемых задач;
2) организовывать и координировать работу работников, находящихся в подчинении, для решения поставленных задач;
3) оценивать и контролировать деятельность работников, находящихся в подчинении;
4) планировать перспективную потребность в кадрах;
5) разрабатывать предложения по организации и проведению обучения и профессиональной подготовки работников;
6) применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля;
7) разрабатывать документы, рекомендации, методические материалы по направлению деятельности подразделения;
8) подготавливать отчетные материалы по установленной форме;
9) разрабатывать должностные обязанности работника (работников), отвечающего за недопущение ОД/ФТ и представление отчетности по ПОД/ФТ;
10) позиционировать деятельность в целях ПОД/ФТ в качестве приоритетного направления работы;
11) разъяснять важность выполнения программ и процедур внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
12) разъяснять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля;
13) контролировать выполнение работниками поставленных задач;
14) формулировать задачи и контролировать их исполнение;
15) _________________ _______________________ _________________.
(другие навыки и умения)
1.5. Руководитель подразделения по ПОД/ФТ в своей деятельности
руководствуется:
1) _________________ _______________________ _________________;
(наименование учредительного документа)
2) Положением о _________________ _______________________ _______;
(наименование структурного подразделения)
3) настоящей должностной инструкцией;
4) _________________ _______________________ _________________.
(наименования локальных нормативных актов, регламентирующих трудовые
функции по должности)
1.6. Руководитель подразделения по ПОД/ФТ подчиняется непосредственно _
_________________ _______________________ _______________________.
(наименование должности руководителя)
1.7. _________________ _______________________ ________________.
(другие общие положения)
2. Трудовые функции
2.1. Организация финансового мониторинга в целях ПОД/ФТ в организации:
1) организация разработки правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации;
2) организация работы по реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации;
3) организация работы по выявлению операций (сделок), подлежащих контролю в целях ПОД/ФТ, в организации;
4) организация контроля реализации работниками организации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
2.2. _________________ _______________________ ________________.
(другие функции)
3. Должностные обязанности
3.1. Руководитель подразделения по ПОД/ФТ исполняет следующие обязанности:
3.1.1. В рамках трудовой функции, указанной в пп. 1 п. 2.1 настоящей должностной инструкции:
1) осуществляет определение:
- нормативных правовых актов и нормативных документов в сфере ПОД/ФТ для разработки правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации;
- области применения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации;
- порядка взаимодействия с уполномоченным органом, принимающим меры по ПОД/ФТ;
- порядка обеспечения конфиденциальности клиентской информации при направлении сообщений, касающихся ОД/ФТ;
- ответственности и отчетности работников организации в вопросах недопущения (предотвращения) ОД/ФТ;
- процедуры оценки рисков ОД/ФТ и реализации мер по надлежащей оценке клиента ("знай своего клиента") при установлении деловых отношений с клиентами;
- методов и мер по контролю и оценке эффективности реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
- мер реагирования организации на несоблюдение правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
2) утверждает график (сроки) разработки программ внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
3) руководит разработкой программ внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
4) определяет функции и обязанности подразделений и работников организации по обеспечению выполнения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
5) осуществляет организацию разработки и актуализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
6) представляет на утверждение руководству организации правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
3.1.2. В рамках трудовой функции, указанной в пп. 2 п. 2.1 настоящей должностной инструкции:
1) определяет перечень структурных подразделений организации, к компетенции которых отнесена реализация настоящих правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
2) направляет на утверждение руководству организации перечень структурных подразделений, к компетенции которых отнесена реализация правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
3) выполняет разграничение зон ответственности между подразделениями организации при реализации правил внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ;
4) определяет порядок действий подразделений и работников по реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
5) распределяет должностные обязанности работников по реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
6) осуществляет организацию:
- взаимодействия подразделений организации при реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
- взаимодействия с дочерними организациями, филиалами и представительствами, расположенными за пределами территории Российской Федерации, по вопросам ПОД/ФТ;
- реализации программы управления рисками ОД/ФТ;
- работы по принятию решений о квалификации операций клиентов в соответствии с требованиями нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ;
- работы по принятию решений и составлению предписаний о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, временном приостановлении операций (сделок), об отказе от заключения договора с клиентом в соответствии с требованиями нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ;
- работы по расторжению договора с клиентом в установленном порядке в целях ПОД/ФТ;
- работы по обучению работников методам ПОД/ФТ;
- информирования работников организации об изменениях в законодательстве и нормативных требованиях в сфере ПОД/ФТ;
- распространения в организации перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму;
- обновления перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму;
- информирования работников о типологиях отмывания денег.
3.1.3. В рамках трудовой функции, указанной в пп. 3 п. 2.1 настоящей должностной инструкции:
1) определяет порядок представления сведений об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, и подозрительных операциях (сделках) в уполномоченный орган в целях ПОД/ФТ;
2) определяет работников организации, которые уполномочены направлять сообщения об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, и о подозрительных операциях (сделках) и деятельности в уполномоченный орган в целях ПОД/ФТ;
3) осуществляет организацию:
- информирования работников о порядке действий при оценке соответствия операций (сделок) операциям (сделкам), подлежащим обязательному контролю, или признакам, указывающим на необычный характер операции (сделки);
- взаимодействия подразделений организации при выявлении операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, и необычных операций (сделок) в целях ПОД/ФТ;
- формирования сообщений о выявленной операции (сделке) в организации для направления в уполномоченный орган в целях ПОД/ФТ;
- направления сообщений о выявленной операции (сделке) в уполномоченный орган в целях ПОД/ФТ;
- разработки системы мер, принимаемых в отношении клиентов и их операций, в целях ПОД/ФТ и доведения их до сведения работников;
- доведения до сведения работников организации системы мер в целях ПОД/ФТ, принимаемых в отношении клиентов и их операций (сделок);
- проведения финансовых расследований и подготовки информационно-аналитических материалов в целях ПОД/ФТ;
- представления информации и документов работникам уполномоченного органа или надзорного органа при проведении ими проверок деятельности организации по вопросам ПОД/ФТ;
4) осуществляет контроль исполнения порядка представления сведений об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, и подозрительных операциях (сделках) в уполномоченный орган в сфере ПОД/ФТ.
3.1.4. В рамках трудовой функции, указанной в пп. 4 п. 2.1 настоящей должностной инструкции:
1) определяет лицо (подразделение) организации, ответственное за осуществление контроля реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
2) осуществляет организацию:
- подготовки плана проверок выполнения работниками организации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
- реализации плана проверок выполнения работниками организации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
- учета данных о нарушениях правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации;
- анализа данных о нарушениях правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ для выявления причин нарушений;
- мероприятий по устранению выявленных нарушений в целях ПОД/ФТ в организации;
- контроля соблюдения режима конфиденциальности и нераспространения третьим лицам информации и сведений о ПОД/ФТ в организации;
- подготовки отчета о результатах реализации правил внутреннего контроля и рекомендуемых мерах по улучшению системы ПОД/ФТ, а также текущей отчетности по вопросам ПОД/ФТ;
3) представляет в установленном порядке руководству организации отчет о результатах реализации правил внутреннего контроля и рекомендуемые меры по улучшению системы ПОД/ФТ, а также текущую отчетность по вопросам ПОД/ФТ;
4) представляет в установленном порядке руководству организации отчет об эффективности системы ПОД/ФТ;
5) осуществляет контроль мероприятий по устранению выявленных нарушений в целях ПОД/ФТ в организации;
6) представляет руководству организации отчеты о проведении проверок соблюдения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ с рекомендациями по устранению выявленных нарушений.
3.1.5. В рамках выполнения своих трудовых функций исполняет поручения своего непосредственного руководителя.
3.1.6. _________________ _______________________ ______________.
(другие обязанности)
3.2. _________________ _______________________ ________________.
(другие положения о должностных обязанностях)
4. Права
Руководитель подразделения по ПОД/ФТ имеет право:
4.1. Знакомиться с проектами решений директора организации, касающихся деятельности подразделения.
4.2. Подписывать и визировать документы в пределах своей компетенции.
4.3. Инициировать и проводить совещания по производственно-хозяйственным и финансово-экономическим вопросам.
4.4. Запрашивать и получать от структурных подразделений необходимую информацию, документы.
4.5. Проводить проверки качества и своевременности исполнения поручений.
4.6. Требовать прекращения (приостановления) работ (в случае нарушений, несоблюдения установленных требований и т.д.), соблюдения установленных норм, правил, инструкций; давать указания по исправлению недостатков и устранению нарушений.
4.7. Вносить на рассмотрение руководства организации представления о приеме, перемещении и увольнении работников, о поощрении отличившихся работников и о применении дисциплинарных взысканий к работникам, нарушающим трудовую и производственную дисциплину.
4.8. Требовать от руководства организации оказания содействия в исполнении своих должностных обязанностей и прав.
4.9. _________________ _______________________ ________________.
(другие права)
5. Ответственность
5.1. Руководитель подразделения по ПОД/ФТ привлекается к ответственности:
- за ненадлежащее исполнение или неисполнение своих должностных обязанностей, предусмотренных настоящей должностной инструкцией, - в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации, законодательством о бухгалтерском учете;
- правонарушения и преступления, совершенные в процессе своей деятельности, - в порядке, установленном действующим административным, уголовным и гражданским законодательством Российской Федерации;
- причинение ущерба организации - в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации.
5.2. _________________ _______________________ ________________.
(другие положения об ответственности)
6. Заключительные положения
6.1. Настоящая должностная инструкция разработана на основе
Профессионального стандарта "Специалист по финансовому мониторингу (в сфере
противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма)", утвержденного приказом Министерства труда и
социальной защиты Российской Федерации от 24.07.2015 N 512н, с учетом
_________________ _______________________ _______________________
_________________ _______________________ _______________________.
(реквизиты локальных нормативных актов организации)
6.2. Ознакомление работника с настоящей должностной инструкцией
осуществляется при приеме на работу (до подписания трудового договора).
Факт ознакомления работника с настоящей должностной инструкцией
подтверждается _________________ _______________________ ___________
(росписью в листе ознакомления, являющемся неотъемлемой
_________________ _______________________ _______________________.
частью настоящей инструкции (в журнале ознакомления с должностными
инструкциями); в экземпляре должностной инструкции, хранящемся
у работодателя; иным способом)
6.3. _________________ _______________________ ________________.
(другие заключительные положения)
--------------------------------
<*> В соответствии с Профессиональным стандартом "Специалист по финансовому мониторингу (в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма)", утвержденным Приказом Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от 24.07.2015 N 512н, иное возможное наименование должности - "заместитель руководителя подразделения по ПОД/ФТ".
