_________________ ________________
(наименование организации)
УТВЕРЖДАЮ
ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ _________________ __________________
(наименование должности)
00.00.0000 N 000 _________________ _________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Председателя правления 00.00.0000
1. Общие положения
1.1. Для работы председателем правления принимается лицо <1>:
1) имеющее высшее образование - специалитет, магистратура, дополнительные образовательные программы для прохождения профессиональной аттестации специалистов финансового рынка;
2) имеющее опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию (подготовке) решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее двух лет в должности не ниже должности руководителя структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;
3) имеющее квалификационный аттестат специалиста финансового рынка первого, второго, третьего, четвертого, пятого или шестого типа или соответствующего ему квалификационного аттестата;
4) имеющее неаннулированный квалификационный аттестат по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее трех лет;
5) не работавшее в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим функции единоличного исполнительного органа финансовой организации в момент совершения этой организацией нарушений, за которые у нее были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого аннулирования (отзыва) прошло менее трех лет;
6) не имеющее неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти;
7) не имеющее административного наказания в виде дисквалификации, по которому не истек срок, в течение которого лицо считается подвергнутым административному наказанию;
8) _________________ _______________________ _________________.
1.2. Председатель правления должен знать:
1) гражданское законодательство Российской Федерации и законодательство Российской Федерации, регулирующее деятельность на финансовом рынке;
2) законодательство Российской Федерации о финансовых рынках;
3) особенности профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по сравнению с другими видами деятельности на финансовом рынке;
4) основные направления социально-экономической государственной и региональной политики, стратегии развития финансового рынка страны;
5) приоритетные направления развития национальной экономики, стратегию развития финансового рынка;
6) перспективы развития секторов, отраслей экономики;
7) современные методы управления и бизнес-планирования;
8) общий, стратегический и финансовый менеджмент;
9) бизнес-процессы организации;
10) бухгалтерский учет и финансовый анализ;
11) методы управления проектами;
12) методы управления конфликтами в организации;
13) правила ведения деловых переговоров и деловую этику;
14) трудовое законодательство Российской Федерации;
15) методы управления персоналом;
16) _________________ _______________________ ________________.
1.4. Председатель правления должен уметь:
1) формулировать цели и задачи развития организации;
2) разрабатывать стратегические и текущие планы;
3) мобилизовать коллектив для реализации стратегических и тактических целей организации;
4) оперативно принимать решения;
5) формулировать конкретные задания для подразделений и специалистов;
6) разрабатывать стратегические и текущие планы;
7) обосновывать принимаемые управленческие решения с использованием показателей финансово-экономической эффективности;
8) формировать команду единомышленников;
9) применять методы количественной и качественной оценки для управления бизнес-процессами организации;
10) владеть методами финансово-аналитической работы;
11) делегировать полномочия членам руководящего состава организации;
12) осуществлять текущий контроль и аудит деятельности руководящего состава;
13) управлять конфликтами в организации и регулировать социально-трудовые отношения;
14) оценивать профессиональные знания и навыки претендентов на руководящие должности;
15) формировать команду для успешной деятельности организации;
16) применять и сочетать принципы единоначалия и коллегиального управления;
17) проводить публичные выступления и дискуссии;
18) вести деловую переписку;
19) вести деловые переговоры;
20) организовывать внешние коммуникации;
21) применять административные навыки;
22) применять стратегическое мышление;
23) проявлять лидерские качества;
24) _________________ _______________________ ______________________.
(другие требования к необходимым умениям)
1.4. Председатель правления в своей деятельности руководствуется:
- Уставом (Положением) _________________ _____________________________;
(наименование организации)
- настоящей должностной инструкцией;
- _________________ _______________________ ________________________.
(иными актами и документами, непосредственно связанными с трудовой
функцией директора)
1.5. Председатель правления подчиняется непосредственно _______________
_________________ _______________________ _______________________ ______.
(учредителям; наименование должности руководителя)
1.6. В период отсутствия председателя правления (отпуска, болезни, пр.)
его обязанности исполняет заместитель (работник, назначенный в
установленном порядке, который приобретает соответствующие права и несет
ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей,
возложенных на него в связи с замещением).
1.7. _________________ _______________________ _____________________.
(другие общие положения)
2. Трудовые функции
2.1. Деятельность по управлению брокерско-дилерской организацией, управляющей организацией, депозитарием, организатором торговли на финансовом рынке, клиринговой организацией, регистратором, акционерным инвестиционным фондом:
2.1.1. Определение политики брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда), выбор средств ее реализации.
2.1.2. Организация и регулирование деятельности брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда), их структурных подразделений.
2.1.3. Анализ, оценка и контроль результатов финансово-экономической деятельности брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда), отчет о деятельности регулирующему органу, иным административным органам.
2.1.4. Подбор руководящего состава брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда) и обеспечение его рационального использования.
2.1.5. Представление брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда) на деловых встречах, при взаимодействии с организациями.
2.2. _________________ _______________________ _____________________.
(другие функции)
3. Должностные обязанности
3.1. Председатель правления исполняет следующие обязанности:
3.1.1. В рамках трудовой функции, указанной в пп. 2.1.1 настоящей должностной инструкции:
1) формирует политику брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда;
2) направляет деятельность подразделений на выполнение поставленных задач;
3) обеспечивает взаимодействие всех структурных подразделений брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда.
3.1.2. В рамках трудовой функции, указанной в пп. 2.1.2 настоящей должностной инструкции:
1) организует работу брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда) в целом и их структурных подразделений для выполнения поставленных целей, задач и заданий;
2) осуществляет выработку и принимает оперативные управленческие решения по улучшению деятельности брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда;
3) внедряет прогрессивные формы организации деятельности.
3.1.3. В рамках трудовой функции, указанной в пп. 2.1.3 настоящей должностной инструкции:
1) осуществляет мониторинг деятельности подразделений брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда;
2) проводит анализ финансово-экономических показателей деятельности брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда;
3) выполняет обобщение и критический анализ деятельности брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда и их структурных подразделений;
4) проводит оценку эффективности использования трудовых, материальных и финансовых ресурсов брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда.
3.1.4. В рамках трудовой функции, указанной в пп. 2.1.4 настоящей должностной инструкции:
1) назначает на должности руководящего состава и контролера (начальника службы внутреннего контроля) брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда;
2) осуществляет руководство и контроль деятельности руководящего состава брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда;
3) подготавливает предложения о мерах поощрения и взыскания руководящего состава брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда.
3.1.5. В рамках трудовой функции, указанной в пп. 2.1.5 настоящей должностной инструкции:
1) представляет брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда) на деловых встречах, при взаимодействии с организациями;
2) обеспечивает деятельность брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда) в целях реализации ее задач в соответствии с требованиями законодательства российской федерации, регулирующими рынок ценных бумаг;
3) обеспечивает выполнение трудового законодательства Российской Федерации;
4) обеспечивает членство брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда) в профессиональных общественных организациях, саморегулируемых организациях;
5) выступает на общественных и научных мероприятиях, экономических форумах, в средствах массовой информации.
3.1.6. _________________ _______________________ ___________________.
(другие обязанности)
3.2. _________________ _______________________ _____________________.
(другие положения о должностных обязанностях)
4. Права
Председатель правления имеет право:
4.1. Без доверенности действовать от имени организации в рамках своих полномочий.
4.2. Представлять интересы организации во взаимоотношениях с гражданами, юридическими лицами, органами государственной власти и управления.
4.3. Распоряжаться имуществом и средствами организации с соблюдением требований, определенных законодательством, уставом предприятия, иными нормативными правовыми актами.
4.4. Открывать в банковских учреждениях расчетный и другие счета.
4.5. Заключать трудовые договоры.
4.6. Принимать решения по представлениям:
- о привлечении работников, нарушивших производственную и трудовую дисциплину, виновных в причинении материального ущерба предприятию, к материальной и дисциплинарной ответственности;
- моральном и материальном поощрении особо отличившихся работников.
4.7. Выдавать доверенности на совершение гражданско-правовых сделок, представительство, пр.
4.8. В пределах, установленных законодательством, определять состав и объем сведений, составляющих коммерческую тайну, порядок ее защиты.
4.9. _________________ _______________________ _____________________.
(другие права)
5. Ответственность
5.1. Председатель правления привлекается к ответственности:
- за ненадлежащее исполнение или неисполнение своих должностных обязанностей, предусмотренных настоящей должностной инструкцией, - в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации, законодательством о бухгалтерском учете;
- правонарушения и преступления, совершенные в процессе своей деятельности, - в порядке, установленном действующим административным, уголовным и гражданским законодательством Российской Федерации;
- причинение ущерба организации - в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации.
5.2. Председатель правления несет персональную ответственность за последствия принятых им решений, выходящих за пределы его полномочий, установленных действующим законодательством, уставом организации, иными нормативными правовыми актами. Руководитель организации не освобождается от ответственности, если действия, влекущие ответственность, были предприняты лицами, которым он делегировал свои права.
5.3. Председатель правления, недобросовестно использующий имущество и средства организации в собственных интересах или в интересах, противоположных интересам учредителей, несет ответственность в пределах, определенных гражданским, уголовным, административным законодательством.
5.4. _________________ _______________________ _____________________.
(другие положения об ответственности)
6. Заключительные положения
6.1. Настоящая инструкция разработана на основе Профессионального
стандарта "Специалист рынка ценных бумаг", утвержденного Приказом Минтруда
России от 23.03.2015 N 184н, с учетом
_________________ _______________________ _______________________ ______.
(реквизиты локальных нормативных актов организации)
6.2. Ознакомление работника с настоящей инструкцией осуществляется при
приеме на работу (до подписания трудового договора).
Факт ознакомления работника с настоящей инструкцией подтверждается
_________________ _______________________ _______________________ ______.
(подписью в листе ознакомления, являющемся неотъемлемой частью настоящей
инструкции (в журнале ознакомления с инструкциями); в экземпляре
инструкции, хранящемся у работодателя; иным способом)
6.3. _________________ _______________________ _____________________.
--------------------------------
Информация для сведения:
<1> Избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, допускается с предварительного согласия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
