авлена в _____ экз. Утверждаю
_______________ /______________
(подпись) (Ф.И.О.)
_________________ _______________ _________________ _____________
(наименование работодателя, (руководитель или иное лицо,
_________________ _______________ _________________ _____________
его организационно-правовая уполномоченное утверждать
_________________ _______________ _________________ _____________
форма, адрес, телефон, адрес должностную инструкцию)
электронной почты, ОГРН, ИНН/КПП)
"__"___________ ____ г. N _____ "__"___________ ____ г.
(М.П. <1>)
Должностная инструкция
корпоративного секретаря акционерного общества
1. Общие положения
1.1. Настоящая должностная инструкция определяет должностные обязанности, права и ответственность корпоративного секретаря (далее - Работник) Акционерного общества "_________________ _______________________" (наименование организации) (далее - Организация).
1.2. Работник назначается на должность и освобождается от должности в соответствии с действующим трудовым законодательством Российской Федерации приказом Руководителя Организации.
1.3. Работник подчиняется непосредственно ______________ (должность) Организации.
1.4. На должность Работника назначается лицо, имеющее высшее профессиональное (юридическое или экономическое) образование и специальную подготовку по корпоративному управлению, стаж работы по специальности в должностях, замещаемых специалистами с высшим профессиональным образованием, не менее пяти лет, в том числе в должностях руководителей.
1.5. Работник должен знать:
- положения Гражданского кодекса Российской Федерации, Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", иных нормативных правовых актов, определяющих права акционеров и регламентирующих деятельность органов корпоративного управления, порядок эмиссии и обращения ценных бумаг;
- устав и другие документы, регулирующие корпоративные отношения в обществе;
- функции совета директоров и его органов;
- порядок подготовки и правила проведения общих собраний акционеров и заседаний совета директоров, а также реализации процедур корпоративного управления;
- правила раскрытия информации об обществе, порядок работы профессиональных участников рынка ценных бумаг (регистраторов общества, бирж и др.);
- основы трудового, антимонопольного и налогового законодательства Российской Федерации, законодательства Российской Федерации о приватизации; арбитражную практику;
- Кодекс корпоративного поведения;
- основы международного корпоративного законодательства;
- нормативные документы, отражающие передовую отечественную и зарубежную практику корпоративного управления;
- порядок урегулирования корпоративных конфликтов;
- методы и средства получения, обработки и передачи информации;
- методические и нормативные документы по вопросам технической защиты информации;
- информационные технологии, порядок и правила пользования информационными системами;
- организацию и порядок ведения переговоров;
- этические нормы и правила, морально-этические стандарты корпоративного поведения.
1.6. В период временного отсутствия Работника его обязанности возлагаются на _____________________ (должность).
2. Должностные обязанности Работника
2.1. Работник осуществляет:
2.1.1. Обеспечение соблюдения подразделениями и должностными лицами Организации требований норм действующего законодательства Российской Федерации, устава Организации, а также других документов, гарантирующих реализацию прав и законных интересов акционеров.
2.1.2. Возглавление работы по подготовке решений совета директоров и других органов управления Организации по развитию практики корпоративного управления, контроль их выполнения.
2.1.3. Консультирование должностных лиц и акционеров Организации (далее - Акционеры), а также членов совета директоров по вопросам корпоративного права и управления.
2.1.4. Руководство подготовкой и организацией проведения общих собраний Акционеров, рассмотрения предложений Акционеров по вопросам, включаемым в повестку дня общего собрания, в том числе по кандидатурам для избрания в выборные органы Организации.
2.1.5. Обеспечение подготовки ежегодного отчета Организации, других документов, представляемых Акционерам к проведению общих собраний (годовых и внеочередных), организацию подготовки и рассылки Акционерам сообщений о предстоящем общем собрании, бюллетеней для голосования, а также доступа Акционеров к документам, обязательным для предоставления лицам, имеющим право на участие в общем собрании, учета поступивших в Организацию заполненных бюллетеней для голосования.
2.1.6. Контроль работы счетной комиссии, избираемой общим собранием Акционеров, получения от счетной комиссии протокола, бюллетеней для голосования, доверенностей, участие в подготовке проекта отчета о результатах голосования, протокола общего собрания Акционеров, решение других задач, связанных с подготовкой и проведением общего собрания Акционеров.
2.1.7. Обеспечение соблюдения установленных правил и порядка подготовки и проведения заседаний совета директоров, в том числе разработки планов работы и повесток дня заседаний общего собрания Акционеров и совета директоров, ознакомления вновь избранных членов совета директоров с деятельностью Организации и ее внутренними документами, оповещения членов совета директоров и приглашенных на заседание совета директоров лиц о предстоящих заседаниях, направления им материалов по вопросам, включаемым в повестку дня.
2.1.8. Участие в заседаниях совета директоров.
2.1.9. Организацию ведения протоколов заседания совета директоров, обеспечение их хранения и выдачи, в необходимых случаях, копий протоколов или выписок из протоколов совета директоров, заверение их подлинности.
2.1.10. Контроль соблюдения процедуры раскрытия информации об Организации, установленной законодательством Российской Федерации, а также уставом и иными документами Организации, в том числе через механизм публичного раскрытия информации.
2.1.11. Организацию хранения документов, связанных с деятельностью совета директоров и собрания Акционеров Организации, и доступа Акционеров к содержащейся в них информации, изготовления копий документов, удостоверения их подлинности.
2.1.12. Учет и рассмотрение обращений и запросов, поступающих от Акционеров, по вопросам корпоративного управления и реализации прав Акционеров.
2.1.13. Информирование совета директоров обо всех фактах несоблюдения в управлении Организацией требований норм действующего законодательства и внутренних документов.
2.1.14. Запросы и получение информации из системы ведения реестра Акционеров Организации, содействие расширению прав Акционеров и их участию в корпоративном управлении.
2.1.15. Взаимодействие с профессиональными участниками рынка ценных бумаг и органами государственного управления по вопросам, касающимся регулирования корпоративных правоотношений и рынка ценных бумаг.
2.1.16. Руководство подготовкой установленной отчетности по вопросам корпоративного управления.
2.1.17. Контроль выполнения решений, принятых общим собранием Акционеров и советом директоров.
2.1.18. Обеспечение выполнения установленных правил и процедур, в том числе соблюдения порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, порядка одобрения крупных сделок и сделок с заинтересованностью, процедурой эмиссии акций Организации, реализации прав Акционеров по их размещению, иных процедур, направленных на защиту прав и имущественных интересов Акционеров.
2.1.19. Принятие мер по предотвращению убытков Организации и/или ее Акционеров.
2.1.20. Способствование обеспечению высокого уровня деловой активности, соблюдению этики в отношениях между участниками рынка, морально-этических стандартов корпоративного поведения.
3. Права Работника
3.1. Работник имеет право:
3.1.1. Запрашивать и получать необходимые материалы и документы, относящиеся к вопросам деятельности Работника.
3.1.2. Вступать во взаимоотношения с подразделениями сторонних учреждений и организаций для решения оперативных вопросов производственной деятельности, входящих в компетенцию Работника.
3.1.3. Представлять интересы Организации в сторонних организациях по вопросам, связанным с его профессиональной деятельностью.
3.1.4. Давать устные и письменные распоряжения, обязательные для исполнения специалистами отдела.
3.1.5. Требовать от руководства Организации оказания содействия в исполнении своих должностных обязанностей.
3.1.6. Знакомиться с проектами решений руководства Организации, касающимися его деятельности.
3.1.7. Представлять на рассмотрение своего непосредственного руководителя предложения по вопросам своей деятельности.
3.1.8. Участвовать в обсуждении вопросов, касающихся исполняемых им должностных обязанностей.
3.1.9. Вносить на рассмотрение руководителя Организации предложения по улучшению деятельности возглавляемого отдела.
3.1.10. Подписывать (визировать) документы в пределах своей компетенции.
3.1.11. Повышать свою квалификацию.
3.1.12. Осуществлять взаимодействие с руководителями других структурных подразделений Организации.
3.1.13. Вносить руководству Организации предложения о поощрении отличившихся работников, наложении взысканий на нарушителей производственной и трудовой дисциплины.
3.1.14. Проходить в установленном порядке аттестацию с правом получения соответствующего квалификационного разряда.
3.2. Работник имеет право:
3.2.1. На руководство подчиненными.
3.2.2. Предоставление ему работы, обусловленной трудовым договором.
3.2.3. Рабочее место, соответствующее государственным нормативным требованиям охраны труда и условиям, предусмотренным коллективным договором.
3.2.4. Полную достоверную информацию об условиях труда и требованиях охраны труда на рабочем месте.
3.2.5. Профессиональную подготовку, переподготовку и повышение своей квалификации в порядке, установленном Трудовым кодексом Российской Федерации, иными федеральными законами.
3.2.6. Получение материалов и документов, относящихся к вопросам своей деятельности.
3.2.7. Взаимодействие со всеми подразделениями Работодателя для решения оперативных вопросов своей профессиональной деятельности.
3.2.8. Использование сотового телефона в служебных целях.
3.2.9. Своевременную и в полном объеме выплату заработной платы в соответствии со своей квалификацией, сложностью труда, количеством и качеством выполненной работы.
3.2.10. Отдых, обеспечиваемый установлением нормальной продолжительности рабочего времени, сокращенного рабочего времени для отдельных профессий и категорий работников, предоставлением еженедельных выходных дней, нерабочих праздничных дней, оплачиваемых ежегодных отпусков.
3.2.11. Объединение, включая право на создание профессиональных союзов и вступление в них для защиты своих трудовых прав, свобод и законных интересов.
3.2.12. Участие в управлении Организацией в предусмотренных Трудовым кодексом Российской Федерации, иными федеральными законами и коллективным договором формах.
3.2.13. Ведение коллективных переговоров и заключение коллективных договоров и соглашений через своих представителей, а также на информацию о выполнении коллективного договора, соглашений.
3.2.14. Защиту своих трудовых прав, свобод и законных интересов всеми не запрещенными законом способами.
3.2.15. Разрешение индивидуальных и коллективных трудовых споров, включая право на забастовку, в порядке, установленном Трудовым кодексом Российской Федерации, иными федеральными законами.
3.2.16. Возмещение вреда, причиненного ему в связи с исполнением трудовых обязанностей, и компенсацию морального вреда в порядке, установленном Трудовым кодексом Российской Федерации, иными федеральными законами.
3.2.17. Обязательное социальное страхование в случаях, предусмотренных федеральными законами.
3.3. Работник имеет иные права, предусмотренные трудовым законодательством Российской Федерации, иными нормативными актами, а также локальными актами Организации.
4. Ответственность Работника
4.1. Работник несет ответственность:
4.1.1. За необеспечение выполнения своих должностных обязанностей.
4.1.2. Недостоверную информацию о состоянии выполнения работы.
4.1.3. Невыполнение приказов, распоряжений и поручений Руководителя Организации.
4.1.4. Непринятие мер по пресечению выявленных нарушений правил техники безопасности, противопожарных и других правил, создающих угрозу деятельности Организации и ее работникам.
4.1.5. Необеспечение соблюдения трудовой дисциплины.
5. Условия работы
5.1. Режим работы Работника определяется в соответствии с Правилами внутреннего трудового распорядка, установленными в Организации.
5.2. В связи с производственной необходимостью Работник обязан выезжать в служебные командировки (в том числе местного значения).
5.3. В соответствии с _______________ работодатель проводит оценку эффективности деятельности Работника. Комплекс мероприятий по оценке эффективности утвержден _________________ и включает в себя:
- _________________ ________;
- _________________ ________;
- _________________ ________.
6. Заключительные положения
6.1. Настоящая должностная инструкция разработана на основе квалификационной характеристики должности "Корпоративный секретарь акционерного общества" (Квалификационный справочник должностей руководителей, специалистов и других служащих, утвержденный Постановлением Минтруда России от 21.08.1998 N 37), _________________ _______________________ ______________ (реквизиты иных актов и документов).
6.2. Ознакомление Работника с настоящей должностной инструкцией осуществляется при приеме на работу (до подписания трудового договора).
Факт ознакомления Работника с настоящей должностной инструкцией подтверждается _________________ _______________________ _______________________ ______ (подписью в листе ознакомления, являющемся неотъемлемой частью настоящей должностной инструкции (в журнале ознакомления с должностными инструкциями); в экземпляре должностной инструкции, хранящемся у работодателя; иным способом).
6.3. _________________ _______________________ __________.
Руководитель структурного
подразделения
_________________ ___________ ______________________
(Ф.И.О.) (подпись)
"__"___________ ____ г.
Согласовано:
юридическая служба
_________________ ___________ _____________________
(Ф.И.О.) (подпись)
"__"___________ ____ г.
С инструкцией ознакомлен:
(вариант: инструкцию получил)
_________________ ___________ _____________________
(Ф.И.О.) (подпись)
"__"___________ ____ г.
--------------------------------
Информация для сведения:
<1> Согласно Федеральному закону от 06.04.2015 N 82-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части отмены обязательности печати хозяйственных обществ" наличие печати не является обязательным для хозяйственных обществ, но может быть закреплено в их уставе. Требование о проставлении печати может быть предусмотрено действующим законодательством, локальными актами организации или договором (подробнее см. п. 7 ст. 2 Федерального закона "Об акционерных обществах" и п. 5 ст. 2 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью", абз. 3 п. 1 ст. 160 Гражданского кодекса Российской Федерации, Письма Минфина России от 12.12.2016 N 07-01-09/74291 и от 06.08.2015 N 03-01-10/45390, Письмо ФНС России от 13.01.2016 N СД-4-3/105@).
Для отдельных организаций наличие печати остается обязательным - см., например, п. 8 ст. 3 Федерального закона от 30.12.2004 N 215-ФЗ "О жилищных накопительных кооперативах", п. 4 ст. 3 Федерального закона от 12.01.1996 N 7-ФЗ "О некоммерческих организациях", п. 3 ст. 2 Федерального закона от 14.11.2002 N 161-ФЗ "О государственных и муниципальных унитарных предприятиях".
