_________________ ______________
(наименование организации)
УТВЕРЖДАЮ
ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ _________________ _______________
(наименование должности)
00.00.0000 N 000 _________________ ______________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Руководителя направления 00.00.0000
(подразделения) по финансовому
консультированию <1>
1. Общие положения
1.1. На должность руководителя направления (подразделения) по финансовому консультированию принимается лицо:
1) имеющее высшее образование;
2) имеющее дополнительное профессиональное образование - программы повышения квалификации, программы профессиональной переподготовки (не реже чем раз в 3 года);
3) опыт руководства организацией (подразделением) не менее 3 лет (при наличии квалификации бакалавра).
1.2. Руководитель направления (подразделения) по финансовому консультированию должен знать:
1) основы стратегического менеджмента и маркетинга;
2) основные понятия и современные принципы работы с информацией, корпоративные информационные системы и базы данных;
3) основы управления проектами;
4) основы теории корпоративных финансов;
5) основные положения национальных и международных стандартов и руководств в области управления информационными технологиями и информационной безопасности;
6) основные информационные технологии, применяемые в процессе финансового консультирования;
7) требования к аппаратно-информационному обеспечению финансового консультирования;
8) бюджет организации на внедрение и поддержание аппаратно-информационного обеспечения процесса финансового консультирования;
9) основы бизнес-планирования и прогнозирования;
10) содержание, основные элементы и принципы процесса оперативного планирования;
11) основные международные, национальные стандарты, а также лучшие практики по финансовому планированию;
12) корпоративные акты, определяющие общую стратегию развития организации;
13) ключевые и обеспечивающие бизнес-процессы организации;
14) документы, определяющие порядок создания корпоративных регламентных документов в организации, порядок их согласования и утверждения;
15) основы организационного планирования и управления персоналом;
16) основные подходы к осуществлению организационных изменений;
17) полномочия и обязательства сотрудников организации по реализации плана и внедрению процесса финансового консультирования;
18) распределение ролей и ответственности в работе подразделения по финансовому консультированию;
19) корпоративные документы и нормативные акты;
20) механизмы и систему внутренней и внешней коммуникации и отчетности в организации;
21) основные теории и концепции взаимодействия сотрудников в организации, включая вопросы мотивации, групповой динамики, командообразования, коммуникаций, лидерства и управления конфликтами;
22) бизнес-процессы в сфере управления персоналом в организации;
23) роль и место управления персоналом в общеорганизационном управлении и его связь со стратегическими задачами организации;
24) Правила внутреннего трудового распорядка организации;
25) требования охраны труда и правила пожарной безопасности;
26) _________________ _______________________ ______________________.
(другие требования к необходимым знаниям)
1.3. Руководитель направления (подразделения) по финансовому консультированию должен уметь:
1) устанавливать и поддерживать деловые контакты, связи, отношения, коммуникации с сотрудниками организации и заинтересованными сторонами, формировать общую позицию по вопросу финансового консультирования, финансового планирования и доносить ее до всех заинтересованных сторон;
2) понимать особенности бизнеса организации и его функционирование;
3) определять приоритеты и текущие цели процесса финансового консультирования для всех подразделений организации;
4) руководить разработкой корпоративных регламентных документов по процессу финансового консультирования;
5) оценивать ресурсные затраты, необходимые для обеспечения эффективного внедрения и функционирования процесса финансового консультирования и финансового планирования;
6) пользоваться лучшими мировыми практиками по финансовому консультированию;
7) анализировать и выносить суждение о применимости методик финансового планирования для отдельных категорий клиентов;
8) анализировать информацию, тенденции лучших мировых практик и уровень аппаратно-информационного обеспечения процесса финансового консультирования в отрасли и в организации;
9) оценивать ресурсные затраты на внедрение и функционирование аппаратно-информационной составляющей процесса финансового консультирования;
10) оценивать полезность внедрения и затраты на внедрение автоматизированных информационных систем по финансовому консультированию;
11) координировать деятельность сторонних организаций и вести переговоры по вопросам аппаратно-информационного обеспечения процесса финансового консультирования;
12) разрабатывать, формулировать технические задания и управлять проектами аппаратно-информационного обеспечения финансового консультирования;
13) владеть программным обеспечением (текстовые, графические, табличные и аналитические приложения, приложения для визуального представления данных) для работы с информацией на уровне опытного пользователя;
14) оценивать ресурсы, необходимые для создания организационной структуры по финансовому консультированию в организации;
15) руководить разработкой и разрабатывать документацию и положения об организационной структуре, предоставляющей услуги финансового консультирования клиентов;
16) применять корпоративные документы и процедуры для организации эффективного процесса финансового консультирования;
17) определять систему внутренней и внешней коммуникации и отчетности по процессу финансового консультирования;
18) организовывать командное взаимодействие для решения поставленных задач;
19) определять основные показатели эффективности руководителей подразделений в части ответственности за качество услуг финансовых консультантов;
20) определять потребности в обучении персонала вопросам финансового консультирования, финансового планирования;
21) действовать в нестандартных и нештатных ситуациях;
22) _________________ _______________________ ______________________.
(другие навыки и умения)
1.4. Руководитель направления (подразделения) по финансовому
консультированию в своей деятельности руководствуется:
1) _________________ _______________________ _______________________;
(наименование учредительного документа)
2) Положением о _________________ _______________________ ___________;
(наименование структурного подразделения)
3) настоящей должностной инструкцией;
4) _________________ _______________________ _______________________.
(наименования локальных нормативных актов, регламентирующих
трудовые функции по должности)
1.5. Руководитель направления (подразделения) по финансовому
консультированию подчиняется непосредственно _________________ ___________.
(наименование должности
руководителя)
1.6. _________________ _______________________ _____________________.
(другие общие положения)
2. Трудовые функции
2.1. Консультирование клиентов по составлению финансового плана и
формированию целевого инвестиционного портфеля:
1) финансовое консультирование по широкому спектру финансовых услуг;
2) разработка финансового плана для клиента и целевого инвестиционного
портфеля.
2.2. _________________ _______________________ _____________________.
(другие функции)
3. Должностные обязанности
3.1. Руководитель направления (подразделения) по финансовому консультированию исполняет следующие обязанности:
3.1.1. В рамках трудовой функции, указанной в пп. 1 п. 2.1 настоящей должностной инструкции:
1) создает методологию финансового консультирования и финансового планирования;
2) формирует стандарты и внутренние регламенты по процессу финансового консультирования и финансового планирования;
3) осуществляет руководство разработкой корпоративных регламентных документов по финансовому консультированию;
4) утверждает методики по финансовому парированию, методики определения инвестиционного профиля клиентов;
5) проводит согласование позиций и выработку единых подходов по вопросам регламентации процесса финансового консультирования совместно с другими подразделениями организации и внешними финансовыми консультантами;
6) осуществляет координацию структурных подразделений организации по вопросам финансового консультирования;
7) формирует требования к методическому обеспечению процесса финансового консультирования;
8) внедряет единую методологию финансового планирования;
9) выполняет периодическую актуализацию основных положений и принципов методологии финансового планирования;
10) устанавливает требования к организации аппаратно-информационного обеспечения процесса финансового планирования;
11) устанавливает требования к функционированию аппаратно-информационного обеспечения процесса финансового консультирования и финансового планирования;
12) осуществляет формирование требований к закупкам и объемов закупки услуг внешних поставщиков для обеспечения процесса финансового консультирования в организации (базы данных, информационные системы, специализированные средства, консультационные услуги);
13) осуществляет организацию консультационной поддержки по вопросам аппаратно-информационного обеспечения;
14) осуществляет организацию действий по обеспечению сотрудников подразделения по финансовому консультированию необходимым оборудованием и доступом к информационным системам организации.
3.1.2. В рамках трудовой функции, указанной в пп. 2 п. 2.1 настоящей должностной инструкции:
1) осуществляет разработку и участие во внедрении единой внутренней организационной структуры по финансовому консультированию;
2) планирует деятельность подразделения по финансовому консультированию;
3) осуществляет организацию, курирование и контроль деятельности подразделения по финансовому консультированию;
4) осуществляет организацию разработки и утверждение положения о подразделении по финансовому консультированию;
5) утверждает политику и регламенты по финансовому консультированию, описывающие общие принципы и функциональные обязанности всех участников процесса финансового консультирования клиентов;
6) определяет требования к работникам, занятым в процессе финансового консультирования;
7) осуществляет организацию разработки должностных инструкций для специалистов по финансовому консультированию;
8) создает систему мотивации и развития персонала, отвечающего за финансовое консультирование;
9) осуществляет разработку перспективных и текущих программ и планов, отдельных мероприятий и/или комплекса мероприятий, их информационное сопровождение, разработку схем материально-финансового и организационного обеспечения процесса финансового консультирования.
3.1.3. В рамках выполнения своих трудовых функций исполняет поручения своего непосредственного руководителя.
3.1.4. _________________ _______________________ ___________________.
(другие обязанности)
3.2. В рамках выполнения своих трудовых функций руководитель направления (подразделения) по финансовому консультированию:
1) соответствует этическим принципам, кодексам деловой этики (в случае принятия регуляторами финансового рынка, саморегулируемыми организациями);
2) несет персональную ответственность за распределение значительных ресурсов и за результат деятельности организации и подчиненных;
3) поддерживает высокий уровень личной ответственности и самостоятельности;
4) проявляет лидерские качества;
5) имеет нестандартное мышление.
3.3. _________________ _______________________ _____________________.
(другие положения о должностных обязанностях)
4. Права
4.1. Руководитель направления (подразделения) по финансовому консультированию имеет право:
4.1.1. Знакомиться с проектами решений директора организации, касающихся деятельности направления (подразделения).
4.1.2. Подписывать и визировать документы в пределах своей компетенции.
4.1.3. Инициировать и проводить совещания по производственно-хозяйственным и финансово-экономическим вопросам.
4.1.4. Запрашивать и получать от структурных подразделений необходимую информацию, документы.
4.1.5. Проводить проверки качества и своевременности исполнения поручений.
4.1.6. Требовать прекращения (приостановления) работ (в случае нарушений, несоблюдения установленных требований и т.д.), соблюдения установленных норм, правил, инструкций; давать указания по исправлению недостатков и устранению нарушений.
4.1.7. Вносить на рассмотрение руководства организации представления о приеме, перемещении и увольнении работников, о поощрении отличившихся работников и о применении дисциплинарных взысканий к работникам, нарушающим трудовую и производственную дисциплину.
4.1.8. Требовать от руководства организации оказания содействия в исполнении своих должностных обязанностей и прав.
4.1.9. _________________ _______________________ ___________________.
(другие права)
5. Ответственность
5.1. Руководитель направления (подразделения) по финансовому консультированию привлекается к ответственности:
- за ненадлежащее исполнение или неисполнение своих должностных обязанностей, предусмотренных настоящей должностной инструкцией, - в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации, законодательством о бухгалтерском учете;
- правонарушения и преступления, совершенные в процессе своей деятельности, - в порядке, установленном действующим административным, уголовным и гражданским законодательством Российской Федерации;
- причинение ущерба организации - в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации.
5.2. _________________ _______________________ _____________________.
(другие положения об ответственности)
6. Заключительные положения
6.1. Настоящая должностная инструкция разработана на основе
Профессионального стандарта "Специалист по финансовому консультированию",
утвержденного Приказом Министерства труда и социальной защиты Российской
Федерации от 19.03.2015 N 167н, с учетом _________________ _______________.
(реквизиты локальных нормативных
актов организации)
6.2. Ознакомление работника с настоящей должностной инструкцией
осуществляется при приеме на работу (до подписания трудового договора).
Факт ознакомления работника с настоящей должностной инструкцией
подтверждается _________________ _______________________ _______________.
(подписью в листе ознакомления, являющемся неотъемлемой
частью настоящей инструкции (в журнале ознакомления
с должностными инструкциями); в экземпляре должностной
инструкции, хранящемся у работодателя; иным способом)
6.3. _________________ _______________________ _____________________.
(другие заключительные положения)
--------------------------------
Информация для сведения:
<1> В соответствии с Профессиональным стандартом "Специалист по финансовому консультированию", утвержденным Приказом Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от 19.03.2015 N 167н, иное возможное наименование должности - "заместитель генерального директора по финансовому консультированию".
