_________________ ________________
(наименование организации)
УТВЕРЖДАЮ
ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ _________________ _____________
(наименование должности)
00.00.0000 N 000 _________________ ____________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Трейдера 00.00.0000
1. Общие положения
1.1. Трейдер относится к категории специалистов.
1.2. Для работы трейдером принимается лицо:
1) имеющее высшее образование - бакалавриат, дополнительное профессиональное образование - программы повышения квалификации;
2) имеющее стаж работы в финансовой сфере не менее одного года;
3) имеющее квалификационный аттестат специалиста финансового рынка первого типа или соответствующего ему квалификационного аттестата.
1.3. К работе в должности трейдера (или: аналитика, специалиста, консультанта) допускается лицо, прошедшее обязательный предварительный (при поступлении на работу) и периодические медицинские осмотры (обследования), а также внеочередные медицинские осмотры (обследования) в установленном законодательством Российской Федерации порядке.
1.4. Трейдер должен знать:
1) основы гражданского законодательства Российской Федерации, законодательство Российской Федерации о рынке ценных бумаг;
2) нормативные акты, регламентирующие заключение и исполнение сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами;
3) организацию торговли на биржевых рынках России и других стран;
4) процедуру эмиссии эмиссионных ценных бумаг, ее нормативное регулирование;
5) технологию заключения и исполнения сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами на биржевом и внебиржевом рынке;
6) текущее состояние рынка ценных бумаг, производных финансовых инструментов, других сегментов финансового рынка;
7) методы и инструменты экономического и финансового анализа;
8) принципы составления бухгалтерской отчетности, в том числе по международным стандартам финансовой отчетности (МСФО);
9) методы и инструменты оценки эмитента и ценных бумаг эмитента;
10) технологии совершения сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами и их отражение в регистрах внутреннего учета;
11) методы и способы защиты информации;
12) специализированные компьютерные программы;
13) иностранный язык (английский) в области ценных бумаг;
14) этику делового общения;
15) правила деловой переписки;
16) _________________ _______________________ ______________________.
(другие требования к необходимым знаниям)
1.5. Трейдер должен уметь:
1) составлять гражданско-правовые договоры, работать с документами;
2) применять информационно-коммуникационные технологии;
3) проводить технический анализ при совершении сделок с ценными бумагами и применять иные финансовые инструменты;
4) работать с большим объемом информации;
5) производить экономический и финансовый анализ компании;
6) производить анализ финансового рынка и его отдельных сегментов;
7) применять информационные и компьютерные технологии;
8) консультировать клиентов, взаимодействовать с клиентами;
9) использовать информационные и компьютерные технологии;
10) работать с нормативными документами;
11) вести деловые переговоры;
12) работать с большими объемами информации;
13) работать в команде;
14) _________________ _______________________ ______________________.
(другие требования к необходимым умениям)
1.6. Трейдер в своей деятельности руководствуется:
1) _________________ _______________________ _______________________;
(наименование учредительного документа)
2) Положением о _________________ _______________________ ___________;
(наименование структурного подразделения)
3) настоящей должностной инструкцией;
4) _________________ _______________________ _______________________.
(наименования локальных нормативных актов, регламентирующих
трудовые функции по должности)
1.7. Трейдер подчиняется непосредственно _________________ ___________.
(наименование должности
руководителя)
1.8. _________________ _______________________ _____________________.
(другие общие положения)
2. Трудовые функции
2.1. Брокерская деятельность.
2.1.1. Совершение сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами по поручению клиента.
2.1.2. Анализ состояния рынка ценных бумаг, рынка производных финансовых инструментов.
2.1.3. Финансовое консультирование.
2.1.4. Внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами.
2.2. _________________ _______________________ _____________________.
(другие функции)
3. Должностные обязанности
3.1. Трейдер исполняет следующие обязанности:
3.1.1. В рамках трудовой функции, указанной в пп. 2.1.1 настоящей должностной инструкции:
1) осуществляет продажу услуг брокерской компании, заполнение реквизитов договоров с клиентами;
2) информирует клиентов - физических лиц о правах и гарантиях в соответствии с законодательством Российской Федерации о защите прав инвесторов;
3) письменно уведомляет клиента при заключении договора о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг;
4) заключает в интересах клиентов сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами и исполнение обязательств по ним;
5) осуществляет хранение, использование и учет денежных средств клиента, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги или полученных от продажи ценных бумаг;
6) представляет клиенту отчеты о ходе исполнения договора, выписки по движению денежных средств и ценных бумаг по учетным счетам, иные документы, связанные с исполнением договора.
3.1.2. В рамках трудовой функции, указанной в пп. 2.1.2 настоящей должностной инструкции:
1) осуществляет макроэкономический анализ, анализ отраслей, секторов экономики;
2) выполняет фундаментальный анализ эмитентов и их ценных бумаг;
3) проводит анализ инвестиционных проектов, окупаемости проектов;
4) проводит оценку эмитента и ценных бумаг эмитента;
5) подготавливает предложения по совершению сделок с ценными бумагами эмитентов.
3.1.3. В рамках трудовой функции, указанной в пп. 2.1.3 настоящей должностной инструкции:
1) осуществляет консультирование эмитента по вопросам эмиссии эмиссионных ценных бумаг, по составлению проспекта ценных бумаг;
2) составляет проспект ценных бумаг;
3) подписывает проспект ценных бумаг;
4) осуществляет консультирование по поводу раскрытия информации эмитентом, осуществляющим публичное размещение/обращение эмиссионных ценных бумаг.
3.1.4. В рамках трудовой функции, указанной в пп. 2.1.4 настоящей должностной инструкции:
1) принимает и исполняет документы, на основании которых осуществляется внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами;
2) передает информацию в рамках внутреннего учета сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами;
3) ведет регистры внутреннего учета;
4) осуществляет хранение первичных документов, на основании которых осуществляется ведение регистров внутреннего учета.
3.1.5. В рамках выполнения своих трудовых функций трейдер:
1) исполняет поручения своего непосредственного руководителя;
2) проявляет ответственность, внимательность, аккуратность, коммуникабельность;
3) применяет организационные навыки.
3.1.6. _________________ _______________________ ___________________.
(другие обязанности)
3.2. _________________ _______________________ _____________________.
(другие положения о должностных обязанностях)
4. Права
Трейдер имеет право:
4.1. Участвовать в обсуждении проектов решений руководства организации, в совещаниях по их подготовке и выполнению.
4.2. Подписывать и визировать документы в пределах своей компетенции.
4.3. Запрашивать у непосредственного руководителя разъяснения и уточнения по данным поручениям, выданным заданиям.
4.4. Запрашивать по поручению непосредственного руководителя и получать от других работников организации необходимую информацию, документы, необходимые для исполнения поручения.
4.5. Знакомиться с проектами решений руководства, касающихся выполняемой им функции, с документами, определяющими его права и обязанности по занимаемой должности, критерии оценки качества исполнения своих трудовых функций.
4.6. Требовать прекращения (приостановления) работ (в случае нарушений, несоблюдения установленных требований и т.д.), соблюдения установленных норм, правил, инструкций; давать указания по исправлению недостатков и устранению нарушений.
4.7. Вносить на рассмотрение своего непосредственного руководителя предложения по организации труда в рамках своих трудовых функций.
4.8. Участвовать в обсуждении вопросов, касающихся исполняемых должностных обязанностей.
4.9. _________________ _______________________ _____________________.
(другие права)
5. Ответственность
5.1. Трейдер привлекается к ответственности:
- за ненадлежащее исполнение или неисполнение своих должностных обязанностей, предусмотренных настоящей должностной инструкцией, - в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации, законодательством о бухгалтерском учете;
- правонарушения и преступления, совершенные в процессе своей деятельности, - в порядке, установленном действующим административным, уголовным и гражданским законодательством Российской Федерации;
- причинение ущерба организации - в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации.
5.2. _________________ _______________________ _____________________.
(другие положения об ответственности)
6. Заключительные положения
6.1. Настоящая инструкция разработана на основе Профессионального
стандарта "Специалист рынка ценных бумаг", утвержденного Приказом Минтруда
России от 23.03.2015 N 184н, с учетом _________________ __________________.
(реквизиты локальных нормативных
актов организации)
6.2. Ознакомление работника с настоящей инструкцией осуществляется при
приеме на работу (до подписания трудового договора).
Факт ознакомления работника с настоящей инструкцией подтверждается
_________________ _______________________ _______________________ _______
(подписью в листе ознакомления, являющемся неотъемлемой частью настоящей
_________________ _______________________ _______________________ ______.
инструкции (в журнале ознакомления с инструкциями); в экземпляре
инструкции, хранящемся у работодателя; иным способом)
6.3. _________________ _______________________ _____________________.
