_________________ ________________
(наименование организации)
УТВЕРЖДАЮ
ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ _________________ __________________
(наименование должности)
00.00.0000 N 000 _________________ _________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Специалиста 00.00.0000
1. Общие положения
1.1. Для работы специалистом принимается лицо:
1) имеющее высшее образование - бакалавриат, дополнительное профессиональное образование - программы повышения квалификации;
2) имеющее стаж работы в финансовой сфере не менее одного года;
3) имеющее квалификационный аттестат специалиста финансового рынка первого типа или соответствующего ему квалификационного аттестата.
1.2. К работе в должности специалиста (или: консультанта) допускается лицо, прошедшее обязательный предварительный (при поступлении на работу) и периодические медицинские осмотры (обследования), а также внеочередные медицинские осмотры (обследования) в установленном законодательством Российской Федерации порядке.
1.3. Специалист должен знать:
1) законодательство Российской Федерации в области заключения гражданско-правовых сделок, регулирования депозитарной деятельности;
2) законодательство Российской Федерации о защите прав и интересов инвесторов на рынке ценных бумаг;
3) корпоративное законодательство Российской Федерации;
4) практические аспекты осуществления депозитарной деятельности;
5) специализированные компьютерные программы;
6) _________________ _______________________ _______________________.
(другие требования к необходимым знаниям)
1.4. Специалист должен уметь:
1) использовать специализированные компьютерные программы;
2) проводить консультации клиентов, взаимодействовать с клиентами;
3) работать с клиентами и контрагентами;
4) работать в команде;
5) работать с большими объемами данных, подготовкой аналитических материалов, отчетов;
6) использовать компьютерные технологии;
7) принимать решения в условиях конфликта;
8) проводить переговоры;
9) вести деловую переписку;
10) работать с документами;
11) составлять и вести отчетность;
12) _________________ _______________________ ______________________.
(другие требования к необходимым умениям)
1.5. Специалист в своей деятельности руководствуется:
1) _________________ _______________________ _______________________;
(наименование учредительного документа)
2) Положением о _________________ _______________________ ___________;
(наименование структурного подразделения)
3) настоящей должностной инструкцией;
4) _________________ _______________________ _______________________.
(наименования локальных нормативных актов, регламентирующих трудовые
функции по должности)
1.6. Специалист подчиняется непосредственно _________________ ________.
(наименование должности
руководителя)
1.7. _________________ _______________________ _____________________.
(другие общие положения)
2. Трудовые функции
2.1. Депозитарная деятельность.
2.1.1. Ведение счета депо в соответствии с депозитарным договором.
2.1.2. Оказание услуг депоненту, связанных с осуществлением прав по ценным бумагам.
2.1.3. Осуществление контроля деятельности управляющей компании.
2.2. _________________ _______________________ _____________________.
(другие функции)
3. Должностные обязанности
3.1. Специалист исполняет следующие обязанности:
3.1.1. В рамках трудовой функции, указанной в пп. 2.1.1 настоящей должностной инструкции:
1) заключает договоры о счете депо (депозитарных договоров) с клиентом (депонентом);
2) ведет депозитарный учет ценных бумаг, помещенных на хранение в депозитарий, совершает операции по счетам депо в соответствии с депозитарными договорами;
3) доводит до сведения клиентов (депонентов) всю необходимую информацию, связанную с исполнением обязательств по депозитарным договорам;
4) взаимодействует с регистраторами (реестродержателями), эмитентами;
5) осуществляет хранение сертификатов ценных бумаг и документов депозитарного учета, хранение которых необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам.
3.1.2. В рамках трудовой функции, указанной в пп. 2.1.2 настоящей должностной инструкции:
1) осуществляет все предусмотренные законодательством Российской Федерации меры по защите интересов клиентов (депонентов) при осуществлении эмитентом корпоративных действий;
2) оказывает услуги депоненту, связанные с получением доходов по ценным бумагам в денежной форме и иных причитающихся денежных выплат.
3.1.3. В рамках трудовой функции, указанной в пп. 2.1.3 настоящей должностной инструкции:
1) контролирует соблюдение управляющей организацией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда требований законодательства Российской Федерации в области управления активами коллективных инвесторов;
2) контролирует соблюдение управляющей компанией положений инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, правил паевого инвестиционного фонда.
3.1.4. В рамках выполнения своих трудовых функций специалист:
1) исполняет поручения своего непосредственного руководителя;
2) проявляет ответственность, внимательность, коммуникабельность.
3.1.5. _________________ _______________________ ___________________.
(другие обязанности)
3.2. _________________ _______________________ _____________________.
(другие положения о должностных обязанностях)
4. Права
Специалист имеет право:
4.1. Участвовать в обсуждении проектов решений руководства организации, в совещаниях по их подготовке и выполнению.
4.2. Подписывать и визировать документы в пределах своей компетенции.
4.3. Запрашивать у непосредственного руководителя разъяснения и уточнения по данным поручениям, выданным заданиям.
4.4. Запрашивать по поручению непосредственного руководителя и получать от других работников организации необходимую информацию, документы, необходимые для исполнения поручения.
4.5. Знакомиться с проектами решений руководства, касающихся выполняемой им функции, с документами, определяющими его права и обязанности по занимаемой должности, критерии оценки качества исполнения своих трудовых функций.
4.6. Требовать прекращения (приостановления) работ (в случае нарушений, несоблюдения установленных требований и т.д.), соблюдения установленных норм, правил, инструкций; давать указания по исправлению недостатков и устранению нарушений.
4.7. Вносить на рассмотрение своего непосредственного руководителя предложения по организации труда в рамках своих трудовых функций.
4.8. Участвовать в обсуждении вопросов, касающихся исполняемых должностных обязанностей.
4.9. _________________ _______________________ _____________________.
(другие права)
5. Ответственность
5.1. Специалист привлекается к ответственности:
- за ненадлежащее исполнение или неисполнение своих должностных обязанностей, предусмотренных настоящей должностной инструкцией, - в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации, законодательством о бухгалтерском учете;
- правонарушения и преступления, совершенные в процессе своей деятельности, - в порядке, установленном действующим административным, уголовным и гражданским законодательством Российской Федерации;
- причинение ущерба организации - в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации.
5.2. _________________ _______________________ _____________________.
(другие положения об ответственности)
6. Заключительные положения
6.1. Настоящая инструкция разработана на основе Профессионального
стандарта "Специалист рынка ценных бумаг", утвержденного Приказом Минтруда
России от 23.03.2015 N 184н, с учетом
_________________ _______________________ _______________________ ______.
(реквизиты локальных нормативных актов организации)
6.2. Ознакомление работника с настоящей инструкцией осуществляется при
приеме на работу (до подписания трудового договора).
Факт ознакомления работника с настоящей инструкцией подтверждается
_________________ _______________________ _______________________ ______.
(подписью в листе ознакомления, являющемся неотъемлемой частью настоящей
инструкции (в журнале ознакомления с инструкциями); в экземпляре
инструкции, хранящемся у работодателя; иным способом)
6.3. _________________ _______________________ _____________________.
